本報訊(記者 齊宣)9月30日,中期協(xié)向期貨行業(yè)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員發(fā)出期貨行業(yè)文化建設(shè)倡議書(全文如下),即日起本報在7版推出“推進(jìn)中國特色期貨行業(yè)文化建設(shè) 推動期貨市場高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展”欄目。
文化建設(shè)是期貨市場健康發(fā)展的支柱,良好的文化底蘊(yùn)是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、機(jī)構(gòu)穩(wěn)健、人員拼搏的力量源泉。三十余年來,我國期貨市場經(jīng)歷過陣痛與改革。通過不斷完善市場機(jī)制、豐富產(chǎn)品供給、加快開放步伐、創(chuàng)新業(yè)務(wù)形態(tài),期貨事業(yè)已經(jīng)取得了巨大成就,走上了一條引領(lǐng)我國衍生品發(fā)展的道路,不斷為資本市場注入流動血液,保障實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
立足新時代,邁向新征程。為落實習(xí)近平總書記關(guān)于“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”和“提升重要大宗商品的價格影響力,更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”要求,期貨行業(yè)要進(jìn)一步加強(qiáng)制度規(guī)范和文化建設(shè),恪守信義義務(wù),提升專業(yè)能力,提高行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)治理和人員從業(yè)的水平,發(fā)揮期貨市場功能,推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”的文化理念。為此,中國期貨業(yè)協(xié)會向全行業(yè)發(fā)出如下倡議:
一、合規(guī)經(jīng)營,筑牢底線。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要敬畏法治、敬畏規(guī)則,將底線意識貫穿于不同業(yè)務(wù)條線,以合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)造品牌價值。嚴(yán)禁違規(guī)自營交易、內(nèi)幕交易、虛假銷售、隱瞞產(chǎn)品信息等不當(dāng)行為。要強(qiáng)化合規(guī)管理,落實風(fēng)控隊伍建設(shè)和履職保障,把合規(guī)的要求納入決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié),切實維護(hù)投資者權(quán)益。
二、誠信為本,堅守信義。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要誠實守信,恪守信義義務(wù),深刻理解、深入實踐審慎義務(wù)和忠實義務(wù)。落實審慎義務(wù),就是要符合客戶的最佳利益,做好投資者適當(dāng)性管理,做到穿透調(diào)查,明確客戶目標(biāo),提供合理策略,履行監(jiān)控義務(wù);落實忠實義務(wù)就是要確??蛻衾嬷辽希氏茸龊酶嬷ぷ?,針對所有重大事實、利益沖突、或有事項、潛在風(fēng)險等充分、公平地披露,并征得客戶知情同意。
三、科學(xué)定價,秉持專業(yè)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要提升衍生品定價、估值等專業(yè)能力,發(fā)揮好期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理功能;運用數(shù)字化科技化手段提升服務(wù)質(zhì)量。要逐步實現(xiàn)估值定價的系統(tǒng)化,盡可能降低運營風(fēng)險和操作風(fēng)險,同時保障信息可靠和網(wǎng)絡(luò)安全。要尊重專業(yè),推崇工匠精神,健全人才管理,探索市場化激勵措施。接軌國際市場,學(xué)習(xí)國際最佳實踐,強(qiáng)化服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力,提高中國期貨的影響力。
四、完善內(nèi)控,穩(wěn)健運營。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要全面落實內(nèi)部控制各個要素,降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性;做到董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間職責(zé)分明、相互制衡、相互協(xié)調(diào)。要設(shè)立權(quán)責(zé)明確的崗位職責(zé),建立必要的內(nèi)審和監(jiān)督部門,建立獨立的合規(guī)部門,落實不相容崗位分離、授權(quán)審批、重大項目可行性研究等內(nèi)控制度。要建立長效激勵約束機(jī)制,科學(xué)實施短期激勵,避免過度激勵,依法履行納稅義務(wù),聚集人才力量。要避免短期逐利心態(tài),強(qiáng)調(diào)風(fēng)險評估運用,堅持科學(xué)理念、立足長遠(yuǎn),推動可持續(xù)發(fā)展;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展中,創(chuàng)建全面風(fēng)險評估和控制規(guī)范。
五、廉潔從業(yè),勇于擔(dān)當(dāng)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要以宣傳和培訓(xùn)為抓手,著力培育行業(yè)廉潔文化,強(qiáng)化人員職業(yè)道德教育,追求高尚道德情操;杜絕商業(yè)賄賂、以權(quán)謀私、利益輸送等不當(dāng)行為,心存戒懼,珍惜聲譽(yù)。要主動投身服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、資本市場改革任務(wù)中,落實國家戰(zhàn)略要求;心系產(chǎn)業(yè)客戶,關(guān)注大宗商品供應(yīng)鏈,重視企業(yè)的風(fēng)險管理需要;發(fā)揮所長助力鄉(xiāng)村振興;積極承擔(dān)社會責(zé)任,提升企業(yè)形象、展現(xiàn)行業(yè)風(fēng)貌。
文化筑牢根基,文化引領(lǐng)方向,文化昭示未來。我們要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引,讓守法合規(guī)、恪守信義、追求專業(yè)、穩(wěn)健運營、廉潔自律成為期貨行業(yè)的鮮明標(biāo)識和共同氣質(zhì),成為從業(yè)人員的自覺行動,成為我們共同的價值追求。讓我們從自身做起、從點滴開始,勠力同心,攜手并進(jìn),為構(gòu)建長期、有效、綠色、高質(zhì)量發(fā)展的期貨市場新格局作出貢獻(xiàn)!
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