期貨日報網(wǎng)訊（記者 呂雙梅）12月5日，嘉吉亞太區(qū)主席兼企業(yè)戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人Marcel Smits（施孟澤）在“2021年第17屆中國（深圳）國際期貨大會”上做主題為“境外交易商功能發(fā)揮及監(jiān)管”的演講時表示，對于維持經(jīng)濟增長，健全的衍生品監(jiān)管框架是不可或缺的。
施孟澤表示，盡管兩家美國監(jiān)管機構(gòu)的改革路徑各不相同，但基礎(chǔ)衍生品市場仍一如既往地持續(xù)運作，新法規(guī)的實施并未影響到市場和商業(yè)繁榮。盡管各國在實施G20改革方面存在差異，但在過去十年中，這些努力仍使衍生品市場處于一個相對穩(wěn)定的時期。“對于維持經(jīng)濟增長并促進和維護彈性金融市場，健全的衍生品監(jiān)管框架不可或缺。”
“盡管當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)對衍生品市場參與者規(guī)定了合規(guī)義務(wù)，但諸如中國期貨業(yè)協(xié)會等自我監(jiān)管機構(gòu)以及美國國家期貨協(xié)會（NFA）、日本證券交易商協(xié)會等其他機構(gòu)，也負(fù)責(zé)監(jiān)督注冊公司的注冊和審查流程，這些自我監(jiān)管機構(gòu)的結(jié)構(gòu)類似，并以某種形式對其成員進行指導(dǎo)，以實現(xiàn)其保護市場的目標(biāo)，這些機構(gòu)的專業(yè)知識也利于其成員及更廣泛市場的發(fā)展，同時，他們的監(jiān)督和反饋降低了風(fēng)險，改進了合規(guī)計劃，并鞏固了更廣泛的市場監(jiān)管框架。” 施孟澤說，在美國，審查過程主要側(cè)重于評估成員的合規(guī)計劃，大約每兩年進行一次現(xiàn)場檢查或?qū)彶?，每次持續(xù)4—6個月。然而，美國的自我監(jiān)管結(jié)構(gòu)可以進行適當(dāng)改進，以便更好地調(diào)整審查流程，既符合注冊掉期交易商的業(yè)務(wù)模式，又能更好地衡量公司對市場波動做出反應(yīng)的準(zhǔn)備情況。顯而易見，自我監(jiān)管組織的作用仍然很重要，不僅對衍生品市場的運作是不可或缺的，而且也是更廣泛經(jīng)濟中的重要一環(huán)。“盡管場外衍生品市場有時被描述為一個小而孤立的市場，但他們對實體經(jīng)濟運行以及商品和服務(wù)流動性的重要性和關(guān)聯(lián)性不言而喻。”
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