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中信建投期貨:誠以立身 信以致遠(yuǎn) 夯實(shí)信義義務(wù)助力行業(yè)發(fā)展

2022-12-13 13:36:48   來源:期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)   作者:

2022年10月16日至22日,黨的二十大在北京勝利召開,這是全黨全國各族人民邁上全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的關(guān)鍵時(shí)刻召開的一次重要大會(huì)。黨的二十大提出,要以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興。黨中央多次強(qiáng)調(diào),要走好中國特色金融發(fā)展之路。這是中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中,金融領(lǐng)域必須擔(dān)當(dāng)?shù)氖姑?zé)任。

11月21日,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在2022金融街論壇年會(huì)上發(fā)表主題演講時(shí)指出,學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,對(duì)資本市場從業(yè)者而言,最重要的就是要建設(shè)好、發(fā)展好中國特色現(xiàn)代資本市場。“要更加注重從中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中汲取智慧,弘揚(yáng)穩(wěn)健執(zhí)中、求真務(wù)實(shí)、重諾守信、謙虛謹(jǐn)慎等文化理念,并健全與之相適應(yīng)的公司治理、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管制度體系,多管齊下,久久為功。”

作為全國首批期貨公司,中信建投期貨有限公司(以下簡稱“公司”)親歷和見證了中國期貨行業(yè)的發(fā)展壯大,始終牢記國有金融企業(yè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng),堅(jiān)持以黨建引領(lǐng)企業(yè)文化建設(shè),培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀,在傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上弘揚(yáng)時(shí)代精神,打造文化興企“軟實(shí)力”,持續(xù)推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展,并為期貨市場發(fā)展壯大持續(xù)貢獻(xiàn)智慧和力量。

一、信義義務(wù)成為行業(yè)熱詞

中國期貨市場誕生三十多年來,交易品種日趨豐富,交易者結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化,市場體系不斷完善。特別是過去十年,是我國期貨行業(yè)快速發(fā)展的“黃金時(shí)代”,十年間,期貨市場規(guī)模體量不斷擴(kuò)大、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度和廣度持續(xù)增強(qiáng)、國際影響力快速提升。隨著行業(yè)不斷向好發(fā)展,要讓客戶信賴我們,讓社會(huì)認(rèn)可我們,讓從業(yè)人員獲得尊重,需要每一位期貨從業(yè)者同心同向,參與市場建設(shè)、維護(hù)有效秩序、珍視行業(yè)聲譽(yù)。在此過程中,文化建設(shè)是促進(jìn)期貨市場培育良好生態(tài),堅(jiān)持正確發(fā)展方向的關(guān)鍵所在。

2021年9月,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)研究制定了《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》,并發(fā)布《期貨行業(yè)文化建設(shè)倡議書》,拉開了行業(yè)文化建設(shè)的序幕。協(xié)會(huì)緊緊圍繞“自律、規(guī)范、服務(wù)、發(fā)展”的定位,以信義義務(wù)為抓手,提高行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)治理和人員從業(yè)的水平,推動(dòng)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”的文化理念。

作為抓手的信義義務(wù),是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該把握的重點(diǎn)。信義義務(wù)是舶來概念,作為一項(xiàng)法律原則,源于英美法系的衡平法,衡平法以追求良心和正義而著稱,廣泛應(yīng)用于信托領(lǐng)域。信義義務(wù)是指將投資者的利益置于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù),認(rèn)真對(duì)待受托資產(chǎn),履行對(duì)投資者的受托義務(wù)。恪守信義義務(wù),主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是落實(shí)審慎義務(wù),要求符合客戶的最佳利益,做好投資者適當(dāng)性管理,做到穿透調(diào)查,明確客戶目標(biāo),提供合理策略,履行監(jiān)控義務(wù);二是落實(shí)忠實(shí)義務(wù),要求確??蛻衾嬷辽?,率先做好告知工作,針對(duì)可能發(fā)生的重大事實(shí)、利益沖突、或有事項(xiàng)、潛在風(fēng)險(xiǎn)等充分、公平地披露,并征得客戶知情同意。

在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的倡導(dǎo)和推動(dòng)下,信義義務(wù)已經(jīng)成為期貨行業(yè)熱詞。可以說,信義義務(wù)對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)踐行行業(yè)文化提出了更高標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)要求,夯實(shí)信義義務(wù)已經(jīng)超越了道德的范疇,上升到制度層面,并對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力提出了更大挑戰(zhàn)。

二、行業(yè)立法力促高質(zhì)量發(fā)展

2022年4月20日,全國人大常委會(huì)正式發(fā)布《中華人民共和國期貨和衍生品法》,自2022年8月1日起施行,我國期貨市場迎來“基本法”。期貨市場是規(guī)則導(dǎo)向市場,法治建設(shè)至關(guān)重要。期貨和衍生品法的出臺(tái),滿足了市場期待,有助于完善金融市場法律體系,規(guī)范和促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展,對(duì)于貫徹落實(shí)黨中央決策部署、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)等均具有重要意義。

隨后,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法(試行)》,通過建立行業(yè)失信行為名單管理機(jī)制,構(gòu)建多層次的自律管理體系,督促行業(yè)落實(shí)信義義務(wù),增強(qiáng)依法誠信經(jīng)營意識(shí)。

目前,我國期貨市場已經(jīng)形成了由期貨和衍生品法、行政規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)則等組成的法律法規(guī)體系,市場運(yùn)行和行業(yè)管理有了更為齊備的法律框架和法律基礎(chǔ)。有助于督促相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員不僅要遵守法律、法規(guī)、自律規(guī)則的要求,更要滿足信義義務(wù)要求,共同創(chuàng)建“守信走遍天下,失信寸步難行”的良好市場環(huán)境。

三、中信建投期貨信義義務(wù)實(shí)踐

時(shí)間回到1993年,彼時(shí)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)正深入發(fā)展,重慶與國際國內(nèi)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日趨緊密,為進(jìn)一步拓展重慶投資者的投資環(huán)境、疏導(dǎo)投資渠道,繁榮金融事業(yè)滿足市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,公司前身“重慶星漢國際期貨經(jīng)紀(jì)公司”于當(dāng)年3月16日在重慶登記注冊(cè)成立,成為全國首批期貨公司。這一時(shí)期,期貨市場缺乏有效的約束和監(jiān)管,公司歷經(jīng)各類風(fēng)險(xiǎn)事件洗禮,在曲折中艱難求生存。公司以服務(wù)客戶為宗旨,以良好的服務(wù)為投資者提供穩(wěn)妥的投資環(huán)境、順暢的投資渠道和高水平的投資策略,建立了自身信譽(yù)。

1996年,國內(nèi)最早三大全國性證券公司之一的華夏證券入股公司,此后公司股權(quán)經(jīng)歷多次變更,不斷蛻變。2003年,公司更名華夏期貨,完成增資擴(kuò)股,開啟全面整合,秉承誠信、務(wù)實(shí)、高效的態(tài)度和“提前一步,為您所想”的理念,推進(jìn)機(jī)制、業(yè)務(wù)、服務(wù)、技術(shù)、管理全面創(chuàng)新,企業(yè)文化開始萌芽并逐步積累。

2007年,公司成為中信建投證券全資子公司,更名中信建投期貨,是全國首家被中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)由券商全資控股的期貨公司。中信集團(tuán)以及中信建投證券先進(jìn)的經(jīng)營理念和管理模式,為公司健全業(yè)務(wù)體系、樹立企業(yè)文化,開啟全面發(fā)展新征程注入強(qiáng)大動(dòng)力。誠信是中信集團(tuán)的立身之本和經(jīng)營哲學(xué),中信創(chuàng)始人榮毅仁同志明確提出,信譽(yù)是公司的生命??梢哉f,誠信體現(xiàn)了中信人最核心的價(jià)值觀。在中信文化基因的影響和浸潤下,公司視客戶為自身存在的基礎(chǔ)和健康發(fā)展的前提,始終把客戶利益放在首位,恪守“客戶至上、誠信為本”的宗旨,充分、有效地維護(hù)客戶利益,并以此為基礎(chǔ),構(gòu)筑起促進(jìn)公司健康穩(wěn)健發(fā)展的文化基石。

2020年,公司把這一年確定為企業(yè)文化建設(shè)元年。2021年,公司相繼成立企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室,制定落實(shí)《文化建設(shè)規(guī)劃》《文化建設(shè)實(shí)施方案》,繼承和發(fā)揚(yáng)既有優(yōu)秀文化,扎實(shí)踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”的行業(yè)文化內(nèi)涵,確立了中信建投期貨企業(yè)文化體系。

以“信”立業(yè)的中信建投期貨重視落實(shí)信義義務(wù)要求,以客戶最佳利益為展業(yè)原則,深入實(shí)踐審慎義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),向客戶充分、公平、具體地披露信息,維護(hù)投資者、市場參與人合法權(quán)益。與此同時(shí),公司嚴(yán)明廉潔從業(yè)要求,通過制定廉潔從業(yè)管理辦法,建立利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制,建立業(yè)務(wù)隔離墻制度,使廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度涵蓋各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),并通過定時(shí)發(fā)布合規(guī)提示,定期開展合規(guī)培訓(xùn),加強(qiáng)關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員管理等方式,堅(jiān)持合規(guī)先行,倡導(dǎo)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,宣導(dǎo)人人都是合規(guī)的踐行者和受益者,真真實(shí)實(shí)做到了多年來嚴(yán)守合規(guī)底線,未發(fā)生重大違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

誠以立身、信以致遠(yuǎn)。在即將邁入而立之際,中信建投期貨將始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、文化鑄魂,胸懷“兩個(gè)大局”,心系“國之大者”,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中彰顯新?lián)?dāng)、展現(xiàn)新作為,堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署,不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平,與行業(yè)同仁一道共同規(guī)范和促進(jìn)期貨市場發(fā)展壯大,與國家戰(zhàn)略同頻共振,與偉大時(shí)代同向聚合。

 
責(zé)任編輯: 李靖琴
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