期貨日報網(wǎng)訊(記者 楊美)今年全國兩會,全國政協(xié)委員、民建中央法制委員會委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)帶來了兩份提案,涉及提高資本市場違法成本、出臺金融法落實金融監(jiān)管全覆蓋等內(nèi)容。
完善立法織密制度籠子
羅衛(wèi)指出,當前懲治證券違法犯罪行為雖取得了積極成效,但法律制度供給不足的問題仍然存在,監(jiān)管執(zhí)法仍面臨制度短板,有必要通過完善立法織密制度籠子,加大立法供給,保證資本市場監(jiān)管執(zhí)法工作“長牙帶刺”、有棱有角。
羅衛(wèi)建議加強三方面工作:
一是單獨制定配合上市公司財務造假的第三方的法律責任條款。建議借鑒刑事領域?qū)椭?、從犯單獨入罪的做法,將第三方配合發(fā)行人、上市公司實施財務造假的行為,規(guī)定為獨立的違法行為。
二是新增侵害上市公司利益行為的行政法律責任并強化刑事追責力度。將上市公司控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方侵害上市公司利益的資金占用等行為,從信息披露違法行為中獨立出來,作為單獨的違法行為追究行政責任。同時,推動出臺司法解釋,明確背信損害上市公司利益罪的適用條件,強化刑事打擊力度。
三是新增對上市公司股東、實際控制人違背承諾行為的行政責任。拋棄舊思維,從精準打擊違法者,增強投資者獲得感、安全感的角度,對上市公司股東、實際控制人故意違背承諾的行為,規(guī)定相應的行政法律責任,讓監(jiān)管部門對此類行為的監(jiān)管“長牙帶刺”。
制定出臺國家層面的《金融法》
在另一份與全國政協(xié)常委、民建中央財政金融委員會主任李瑤聯(lián)合署名的提案中,羅衛(wèi)表示, 隨著黨和國家機構(gòu)改革方案實施,我國金融監(jiān)管形成了“一行一局一會”的新格局,進一步明確了職責分工,有助于強化對金融活動的統(tǒng)一監(jiān)管。但目前金融監(jiān)管缺少統(tǒng)一的基本法,監(jiān)管重疊和監(jiān)管空白同時存在,金融法律體系還不夠健全。
為此,羅衛(wèi)建議,為更好推進金融強國建設,落實好中央金融工作會議“依法將所有金融活動全部納入監(jiān)管”的要求,建議加快推進金融領域的基本立法,制定出臺國家層面的《金融法》,統(tǒng)一金融行業(yè)基礎性法律制度,進一步提高我國金融行業(yè)法治水平。
羅衛(wèi)表示,新出臺的《金融法》應當體現(xiàn)如下原則:一是強調(diào)必須堅持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領導,突出金融工作的政治性、人民性;二是堅持金融要為經(jīng)濟社會發(fā)展提供高質(zhì)量服務;三是堅持全面加強金融監(jiān)管,落實監(jiān)管全覆蓋,有效防范化解金融風險;四是堅持發(fā)揮體制機制優(yōu)勢,發(fā)揮各方合力,全力提升金融市場內(nèi)在穩(wěn)定性;五是堅持監(jiān)管規(guī)范和促進發(fā)展并重,推動金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
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