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在金融領(lǐng)域，擁有跨學(xué)科背景的人才往往具有獨(dú)特的視角和管理理念。孟德龍，這位1986年出生的法學(xué)碩士，恰逢我國證券行業(yè)蓬勃發(fā)展的前夕入職華泰證券。他不僅在法律領(lǐng)域有著深厚的功底，還因公司發(fā)展需要接觸了多個業(yè)務(wù)部門，掌握了多項金融實務(wù)技能。如今，作為華泰期貨的首席風(fēng)險官，孟德龍正用他的跨界融合思維，為公司帶來更高效的風(fēng)險管理方式，助力公司在復(fù)雜多變的金融市場中穩(wěn)健前行。

時代幸運(yùn)兒：法律與金融實務(wù)深度融合

期貨日報：請您分享一下從業(yè)經(jīng)歷，特別是如何將深厚的法律專業(yè)功底與金融實務(wù)技能相結(jié)合的？

孟德龍：期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性和風(fēng)險管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2010年研究生畢業(yè)后，我有幸加入華泰證券合規(guī)部門，后來長期負(fù)責(zé)場外衍生品、權(quán)益與固定收益自營、期貨期權(quán)及科創(chuàng)板做市、研究報告等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)管理，牽頭集團(tuán)化及子公司合規(guī)管理；同時兼任深圳國際仲裁院仲裁員，審理多起金融及私募基金類糾紛案件。

多年的券商合規(guī)部門執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和多元的業(yè)務(wù)背景尤其是衍生品類業(yè)務(wù)背景，使我能夠快速切換到期貨行業(yè)賽道，短時間完成職業(yè)和角色轉(zhuǎn)換。長期的法律專業(yè)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，極大地提升了我思維的邏輯性、工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和對風(fēng)險的敏銳性。作為合規(guī)風(fēng)控人員，我堅持守好底線、護(hù)航發(fā)展的價值型合規(guī)風(fēng)控，既要堅守底線、防范風(fēng)險，也要幫助業(yè)務(wù)部門解決問題、實現(xiàn)業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展；既要告訴業(yè)務(wù)條線哪些不可為，也要指導(dǎo)一線部門怎么才可為。

轉(zhuǎn)型之路：直面合規(guī)與風(fēng)險管理在行業(yè)間的差異

期貨日報：在您轉(zhuǎn)型過程中，如何將過去在華泰證券的合規(guī)與風(fēng)險管理知識與經(jīng)驗，有效地應(yīng)用于華泰期貨的實踐中？

孟德龍：華泰期貨是華泰證券集團(tuán)的重要組成部分，華泰期貨合規(guī)風(fēng)控條線納入集團(tuán)化統(tǒng)一管理，并在集團(tuán)指導(dǎo)、支持下持續(xù)提升管理效能和風(fēng)險防范與抵御能力。吸收借鑒集團(tuán)的工作理念、工作模式，對華泰期貨做好合規(guī)風(fēng)控工作十分重要。集團(tuán)強(qiáng)調(diào)，要“深度融合科技能力，筑牢集團(tuán)跨境一體化的風(fēng)控合規(guī)體系”。對華泰期貨而言，就是要打造平臺化、一體化的風(fēng)控合規(guī)管理能力，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)功能性和盈利性相統(tǒng)一。

風(fēng)險管理方面，要深刻理解周期變化和業(yè)務(wù)邏輯，推動風(fēng)險管理創(chuàng)造價值；貫穿業(yè)務(wù)能看清、交易能前控、指標(biāo)能計量、風(fēng)險能承受四條主線，強(qiáng)化風(fēng)控前瞻性、自主性，全面提升風(fēng)險識別、預(yù)警及抵御能力。合規(guī)法務(wù)方面，面向業(yè)務(wù)、貼近市場，打造價值創(chuàng)造型的嵌入式、主動式合規(guī)管理體系，由被動處置向主動防范轉(zhuǎn)型；聚焦重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵領(lǐng)域，切實推進(jìn)全流程合規(guī)管理。

在具體實施層面，華泰期貨正借助集團(tuán)強(qiáng)大的科技能力，基于集團(tuán)CAMS、明辨、Retina，加快推動風(fēng)控數(shù)字化建設(shè)，在現(xiàn)有精準(zhǔn)管理平臺基礎(chǔ)上構(gòu)建集風(fēng)險數(shù)據(jù)集市、風(fēng)險限額中心、風(fēng)險監(jiān)控中心、風(fēng)險可視中心、風(fēng)險工作平臺于一體的一站式智能風(fēng)控體系；加快智能合規(guī)盡調(diào)和一體合規(guī)監(jiān)測建設(shè)進(jìn)度，防范“病從口入”、規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，并借助智能審核平臺，強(qiáng)化關(guān)鍵文本和重要領(lǐng)域風(fēng)險防范。

去年我?guī)ьI(lǐng)團(tuán)隊按照系統(tǒng)化、平臺化思路，探索以交易系統(tǒng)前控化方式防范期貨投資交易業(yè)務(wù)重大風(fēng)險，在全公司層面實施交易指標(biāo)系統(tǒng)化前控項目，形成覆蓋持倉限額類、異常交易類、防范大額錯單類、資產(chǎn)管理特有類、做市交易特有類、對沖交易特有類等涵蓋六大類共109項的前控指標(biāo)體系，實現(xiàn)前控指標(biāo)全面落地，在系統(tǒng)前控中完成“應(yīng)設(shè)盡設(shè)”的要求。

期貨日報：在合規(guī)和風(fēng)險管理的維度上，證券與期貨行業(yè)之間存在哪些共通之處以及顯著差異？

孟德龍：證券行業(yè)與期貨行業(yè)在業(yè)務(wù)方面有較多共通之處，均可從事資產(chǎn)管理、場外衍生品、場內(nèi)做市、基金銷售等業(yè)務(wù)，均面臨合規(guī)法律、洗錢、廉潔、市場、信用、操作以及流動性等風(fēng)險類型。證券行業(yè)的相關(guān)經(jīng)驗和方法論整體可以適用于期貨領(lǐng)域，例如需要按照適當(dāng)性、反洗錢、廉潔從業(yè)三位一體的工作理念強(qiáng)化合規(guī)管理，圍繞風(fēng)險全覆蓋、風(fēng)險可監(jiān)測、風(fēng)險能計量、風(fēng)險有分析、風(fēng)險能應(yīng)對的工作目標(biāo)完善風(fēng)險管控體系。

但兩個行業(yè)也有重大差異，例如機(jī)構(gòu)客戶群體方面，期貨公司更多是服務(wù)具有套保或風(fēng)險管理需求的實體企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)，尤其是中小微企業(yè)；在業(yè)務(wù)模式方面有特有的基差貿(mào)易、現(xiàn)貨貿(mào)易、倉單質(zhì)押等業(yè)務(wù)類型，需要對有關(guān)特有風(fēng)險點和業(yè)務(wù)模式作出針對性安排和管控。此外，期貨行業(yè)在盈利能力、業(yè)務(wù)體量、人才配置、系統(tǒng)建設(shè)力量等領(lǐng)域與證券行業(yè)也有較大差異，需要在現(xiàn)有條件下更加聚焦業(yè)務(wù)重點和管理重心進(jìn)行有針對性投入，追求合規(guī)風(fēng)控平臺建設(shè)的“小而美”，而非“大而全”。

擔(dān)當(dāng)“主攻手”：深化合規(guī)風(fēng)控，推動高質(zhì)量發(fā)展

期貨日報：放眼期貨行業(yè)這一廣闊天地，您認(rèn)為“80后”新生代高管群體普遍具備哪些獨(dú)特的潛質(zhì)？這些潛質(zhì)又將為我國期貨業(yè)帶來哪些令人期待的新鮮元素和推動力？

孟德龍：“80后”高管在專業(yè)化和國際化視野方面有其自身優(yōu)勢，需要準(zhǔn)確理解高質(zhì)量發(fā)展理念，深刻把握新時代的國家需要，銳意進(jìn)取、主動擔(dān)當(dāng)，爭做推動高質(zhì)量發(fā)展的“主攻手”。期貨行業(yè)作為管理風(fēng)險、服務(wù)實體的重要行業(yè)，新一代高管還需要向前輩虛心學(xué)習(xí)、主動請教，從他們身上學(xué)習(xí)好方法、好經(jīng)驗、好作風(fēng)。

期貨日報：您對當(dāng)前我國期貨市場、期貨行業(yè)的發(fā)展有何看法？

孟德龍：期貨和衍生品法及新“國九條”的出臺，為期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向，期貨行業(yè)要聚焦主業(yè)、回歸本源，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要，以滿足交易者特別是實體企業(yè)風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，著力提升以定價能力和交易能力為核心的競爭力，為各類主體提供優(yōu)質(zhì)的風(fēng)險管理和財富管理服務(wù)。

在“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險”過程中，華泰期貨要將合規(guī)風(fēng)控變成核心優(yōu)勢之一，在風(fēng)險可控的前提下走深走實高質(zhì)量發(fā)展道路。近期，公司正開展“慧風(fēng)合暢”合規(guī)風(fēng)控文化宣傳活動，將穩(wěn)的基調(diào)、嚴(yán)的氛圍自上而下全面貫徹，牢固樹立“履職盡責(zé)、恪守底線、常懷感恩之心”的新型合規(guī)觀，全面提升合規(guī)風(fēng)控和精細(xì)化水平，督促全體員工切實履行資本市場“看門人”職責(zé)。華泰期貨將以平臺化、產(chǎn)品化、專業(yè)化為抓手，打造差異化競爭能力，依托“保險+期貨”、服務(wù)鄉(xiāng)村振興、交易所活動等傳統(tǒng)優(yōu)勢，提升對產(chǎn)業(yè)客戶、實體經(jīng)濟(jì)及新質(zhì)生產(chǎn)力的服務(wù)能力，深耕產(chǎn)業(yè)、服務(wù)地方，強(qiáng)化與各級政府部門和監(jiān)管部門交流互動，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量。

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