期貨日報網(wǎng)訊(記者 楊美)5月9日,中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布通知,為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神,落實中央經濟工作會議、中央金融工作會議決策部署和《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質量發(fā)展的意見》,經廣泛征求意見,中國期貨業(yè)協(xié)會對《期貨公司居間人管理辦法(試行)》進行了修訂?!镀谪浌揪娱g人管理辦法》經協(xié)會第六屆理事會第十八次會議審議通過,現(xiàn)予發(fā)布,并自2025年8月1日起施行。
一是進一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經與其他期貨公司存在存續(xù)合作關系的居間人開展合作。為防止利益沖突,增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關要求;規(guī)定“機構客戶的法定代表人、實際控制人及其工作人員”不得成為所在機構的居間人。
二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測范圍,明確期貨公司對名下客戶數(shù)量、權益較多的居間人的監(jiān)測報告要求。
三是強化期貨公司對居間人的全流程管理。強化居間人培訓管理,進一步明確居間人完成職業(yè)培訓及持續(xù)培訓的相關要求,強調期貨公司應當加強對居間人的現(xiàn)場培訓,督促居間人及時完成培訓。強化居間人合規(guī)評估,要求期貨公司持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況,并定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告。
四是加強對期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協(xié)會建立期貨公司居間人管理重點監(jiān)測名單,并持續(xù)加強對名單中期貨公司的督導,加大自律檢查力度。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應對處理情況等納入處罰范圍。
五是完善居間人退出機制。為更好保護交易者合法權益,本次修訂進一步強化期貨公司居間人管理主體責任,完善了居間人退出機制,以強化“零容忍”震懾。
此外,《期貨公司居間人管理辦法》還結合市場實踐對期貨公司居間人管理制度內容、盡職調查、投訴糾紛處理、回訪要求、居間報酬等進行了進一步規(guī)范。
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