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《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（下稱《意見》）一經(jīng)發(fā)布，神華期貨就組織全員認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會精神，并深刻認(rèn)識到合規(guī)管理不僅是響應(yīng)監(jiān)管要求的外在約束，更是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。在我國期貨市場高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，合規(guī)管理與制度建設(shè)是期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營的基石，更是行業(yè)防范系統(tǒng)性風(fēng)險、維護(hù)市場秩序的核心保障。

近年來，神華期貨主動順應(yīng)監(jiān)管導(dǎo)向與市場變革，以自我革新姿態(tài)推進(jìn)合規(guī)體系優(yōu)化與制度完善，實現(xiàn)從“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”、從“基礎(chǔ)管控”向“精細(xì)治理”的轉(zhuǎn)型。

構(gòu)建迭代制度體系，筑牢合規(guī)根基

制度建設(shè)是合規(guī)管理的前提，神華期貨已構(gòu)建起一套相對完善的合規(guī)體系。在監(jiān)管規(guī)則遵循上，嚴(yán)格依照《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)，落實投資者適當(dāng)性管理，對客戶風(fēng)險承受能力進(jìn)行精準(zhǔn)評估，確?？蛻魠⑴c適合自身風(fēng)險等級的期貨交易。

在日常運(yùn)營中，公司通過設(shè)置獨立的合規(guī)部門，定期開展內(nèi)部合規(guī)檢查，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，及時糾正潛在違規(guī)行為，保障了業(yè)務(wù)的有序開展。如在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)，合規(guī)部門嚴(yán)格監(jiān)控交易指令的傳遞與執(zhí)行流程，有效避免了內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

在客戶管理上，公司嚴(yán)格落實適當(dāng)性要求，從資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受力、資金合法性等維度指標(biāo)入手。完善客戶回訪與動態(tài)評估機(jī)制，專項回訪高風(fēng)險客戶，防范糾紛風(fēng)險。制度更新上，成立合規(guī)部牽頭的“制度修訂工作組”，建立年度修訂機(jī)制。

在文檔管理上，公司實現(xiàn)電子化存儲與檢索，支持關(guān)鍵詞查詢，自動提醒到期文檔更新，區(qū)塊鏈存證保障真實性。

保障合規(guī)與制度有效執(zhí)行

自查是發(fā)現(xiàn)隱患的關(guān)鍵。公司在日常檢查上建立“部門自查—合規(guī)督查—公司抽查”三級機(jī)制，業(yè)務(wù)部門每月自查操作規(guī)范性、資料完整性等。

專項排查則聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，如居間人管理采用“穿透式”排查，核查資質(zhì)、協(xié)議及行為，清理不合規(guī)居間人。

此外，還建立完善的交易監(jiān)控系統(tǒng)，對客戶交易行為進(jìn)行全方位監(jiān)控。通過分析交易數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為，如頻繁撤單、大額異常交易等，并進(jìn)行深入調(diào)查。利用風(fēng)險預(yù)警模型，對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等進(jìn)行實時評估和預(yù)警，為公司風(fēng)險管理提供科學(xué)依據(jù)。交易監(jiān)控與風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)具備高度的智能化和自動化，能夠幫助公司快速響應(yīng)和處理風(fēng)險事件，提高公司風(fēng)險防控能力。

加強(qiáng)合規(guī)隊伍建設(shè)，提升全員合規(guī)意識

人才是合規(guī)的核心資源。期貨公司以“專業(yè)化、復(fù)合型”為目標(biāo)建隊伍，通過多元培訓(xùn)與考核強(qiáng)化全員合規(guī)文化。

隊伍專業(yè)化方面，優(yōu)化合規(guī)部門配置，明確人員需有2年以上金融從業(yè)經(jīng)驗、持期貨從業(yè)資格，核心崗位需有法律或風(fēng)控背景。建立培訓(xùn)體系，組織監(jiān)管解讀、案例分析等專項培訓(xùn)。

定期組織全體員工參加合規(guī)意識培訓(xùn)，通過案例分析、法規(guī)解讀等方式，提高員工對合規(guī)重要性的認(rèn)識。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋期貨行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度、職業(yè)道德規(guī)范等。將合規(guī)意識培訓(xùn)納入員工績效考核體系，激勵員工積極參與培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識。

針對不同業(yè)務(wù)崗位，開展有針對性的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。提升員工的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，使其能夠熟練掌握業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險控制要點。鼓勵員工參加行業(yè)資格考試和培訓(xùn)課程，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要。建立員工培訓(xùn)檔案，記錄員工參加培訓(xùn)的情況和學(xué)習(xí)成果，為員工晉升和崗位調(diào)整提供參考依據(jù)。

加大對違規(guī)行為的處罰力度，對違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的員工，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。處罰措施包括警告、罰款、降職、解除勞動合同等。建立違規(guī)行為記錄檔案，對有違規(guī)記錄的員工在績效考核、晉升等方面進(jìn)行限制。

合規(guī)與制度建設(shè)是公司發(fā)展的生命線，在當(dāng)前復(fù)雜多變的市場環(huán)境下，神華期貨深刻認(rèn)識到合規(guī)與制度建設(shè)的重要性，以規(guī)范業(yè)務(wù)活動制度為核心，以強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督與制衡為保障，通過加強(qiáng)員工培訓(xùn)與教育、建立有效的激勵約束機(jī)制、利用科技手段提升管理效能等配套措施，全面提升合規(guī)與制度建設(shè)水平。

未來，神華期貨將持續(xù)以“合規(guī)為先、風(fēng)控為本”推進(jìn)工作：優(yōu)化制度覆蓋衍生品、跨境業(yè)務(wù)；強(qiáng)化新興風(fēng)險排查；培養(yǎng)復(fù)合型合規(guī)人才；深化科技融合提升智能化水平，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)筑牢保障。