期貨日報網訊（記者 楊美）10月27日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強資本市場中小投資者保護的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。
《若干意見》按照“針對核心關切、力求務實管用、于法有據”的思路，聚焦中小投資者關注的重點問題，圍繞強化發(fā)行上市過程中的中小投資者保護、營造有利于中小投資者公平交易的制度環(huán)境、壓實經營機構中小投資者保護責任、嚴厲打擊侵害中小投資者利益的違法行為、深入推進證券期貨糾紛多元化解機制建設、更好發(fā)揮投資者保護機構職能作用、健全終止上市過程中的中小投資者保護制度機制、強化中小投資者保護的法治保障等八個方面，提出了二十三項具體措施。
具體來看，在上市公司信息披露方面，《若干意見》明確，壓實上市公司及相關方的信息披露責任。嚴格要求上市公司依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所 必需的信息，以及對經營活動和未來發(fā)展產生重大影響的風險因素，增強信息披露的針對性和有效性。
在加強程序化交易監(jiān)管方面，《若干意見》提出，加大對程序化交易報告的信息核查力度，完善異常交易監(jiān)控標準，針對性強化交易監(jiān)測監(jiān)控，維護市場交易的公平性。
《若干意見》還提到，要加強證券期貨經紀業(yè)務監(jiān)管。嚴格落實證券交易、期貨交易必須統(tǒng)一通過證券公司、期貨公司業(yè)務系統(tǒng)的法律要求，嚴禁客戶利用證券公司、期貨公司的交易系統(tǒng)從事非法行為。督促證券公司切實發(fā)揮監(jiān)督職能，加強對交易單元的統(tǒng)一管理，嚴禁為個別投資者提供特殊便利。
為壓實經營機構中小投資者保護責任，《若干意見》提出，引導經營機構加強投研核心能力和產品研發(fā)能力建設， 提供更多與中小投資者風險承受能力相適配，有利于增強市場活力、服務實體經濟的產品與服務。同時督促經營機構落實投資者教育服務與適當性管理責任。此外，督促經營機構建立健全投訴和糾紛處理工作機制，與強化經營機構內部控制與合規(guī)管理體系有機銜接，定期排查分析投訴和 糾紛背后的風險隱患，及時解決突出問題，提高經營管理與服務水平，從源頭化解矛盾。
《若干意見》還明確，將嚴厲整治各類不利于投資者保護的市場亂象。依法從嚴打擊內幕交易、操縱市場、違規(guī)減持上市公司股份、短線交易、非法證券期貨投資咨詢、通過自媒體平臺等渠道編造傳播虛假信息或者誤導性信息等擾亂證券期貨市場秩序的違法行為。
在深入推進證券期貨糾紛多元化解機制建設方面，《若干意見》也提出了相關舉措。進一步發(fā)揮調解的基礎性作用，推動證券監(jiān)管部門與人民法院證券期貨糾紛“總對總”訴調對接機制全面落地實施，推動人民法院加大立案后委托調解力度。推動完善“示范判決+批量調解”工作機制。同時，充分發(fā)揮民事訴訟的功能作用，鼓勵當事人通過普通代表人訴訟等制度解決證券期貨矛盾糾紛。
《若干意見》還提到，將夯實中小投資者保護的法治基礎。支持、配合制定金融法，推動修訂證券投資基金法、證券公司監(jiān)督管理條例，推動出臺上市公司監(jiān)督管理條例，完善有關投資者保護的制度規(guī)定。推動出臺操縱市場、內幕交易民事賠償司法解釋，推動制定、修改內幕交易、背信損害上市公司利益犯罪刑事司法解釋和私募基金犯罪司法政策文件，為保護中小投資者合法權益提供更加有力的法治保障。
總的來看，相關措施有利于健全投資者保護機制，增強資本市場內在穩(wěn)定性，有效保護中小投資者合法權益，有力提振市場信心。
據悉，《若干意見》作為落實中央政治局會議要求的重要成果，明確了當前和今后一個時期中小投資者保護的總體思路和政策舉措，是資本市場投資者保護領域的一部綜合性政策文件。下一步，中國證監(jiān)會將會同有關方面持續(xù)強化工作協(xié)同，推動《若干意見》各項舉措落實落地，切實保護好投資者特別是中小投資者合法權益。
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